记者注意到,坊历证监会始终对欺诈发行行为予以全方位零容忍打击 ,坚决阻断发行上市带病闯关,从源头上保护投资者合法权益。
由于招商证券存在多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票 、史最私下接受客户委托交易股票 、史最委托他人炒股等违法违规行为,相关问题反映出公司合规内控管理不到位。三是坚持全覆盖打击 ,高市涵盖申报、注册 、发行等重点环节,涉及主板、科创板 、创业板、北交所等重点板块 。
监管执法的力度 、坊历频次 ,监管规则更新的速度